滬公網(wǎng)安備 31011502019128號(hào)
關(guān)于印發(fā)《上海市高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目認(rèn)定辦法》的通知
各有關(guān)單位：
為貫徹落實(shí)《上海市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》、《上海市推進(jìn)科技創(chuàng)新中心建設(shè)條例》等法規(guī)政策的精神，強(qiáng)化企業(yè)自主創(chuàng)新能力，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，培育創(chuàng)新發(fā)展新動(dòng)能，現(xiàn)制定并印發(fā)《上海市高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目認(rèn)定辦法》，請(qǐng)按照?qǐng)?zhí)行。
特此通知。
上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)
上海市財(cái)政局
國(guó)家稅務(wù)總局上海市稅務(wù)局
上海市人力資源和社會(huì)保障局
2020年11月13日
上海市高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目認(rèn)定辦法
第一章 總 則
第一條 為貫徹落實(shí)《上海市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》、《上海市推進(jìn)科技創(chuàng)新中心建設(shè)條例》等法規(guī)政策的精神，強(qiáng)化企業(yè)自主創(chuàng)新能力，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，培育創(chuàng)新發(fā)展新動(dòng)能，特制定本辦法。
第二條 本市高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱轉(zhuǎn)化項(xiàng)目）的認(rèn)定及相關(guān)管理活動(dòng),適用本辦法。
本辦法所指的高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化是在《國(guó)家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》內(nèi)，為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)具有實(shí)用價(jià)值的科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開(kāi)發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)的活動(dòng)。
第三條 依據(jù)本辦法認(rèn)定的轉(zhuǎn)化項(xiàng)目，可依照本市相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)享受財(cái)政專項(xiàng)扶持資金，以及有關(guān)的人才支持政策。
第四條 在上海市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化聯(lián)席會(huì)議的統(tǒng)籌指導(dǎo)下，建立上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“市科委”）、市財(cái)政局、市稅務(wù)局、市人力資源和社會(huì)保障局等部門的轉(zhuǎn)化項(xiàng)目認(rèn)定會(huì)商機(jī)制。市科委負(fù)責(zé)開(kāi)展轉(zhuǎn)化項(xiàng)目認(rèn)定，并委托項(xiàng)目管理中心開(kāi)展項(xiàng)目日常管理工作。市財(cái)政局負(fù)責(zé)落實(shí)相關(guān)的專項(xiàng)扶持資金政策，市人力資源和社會(huì)保障局負(fù)責(zé)落實(shí)相關(guān)的人才政策。
第二章 認(rèn)定條件
第五條 申報(bào)主體應(yīng)為本市行政區(qū)域內(nèi)注冊(cè)，持續(xù)進(jìn)行研究開(kāi)發(fā)與科技成果轉(zhuǎn)化的法人、非法人組織，且近兩年無(wú)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為，未發(fā)生重大安全、重大質(zhì)量事故或嚴(yán)重環(huán)境違法、科研失信行為，且未列入嚴(yán)重違法失信名單。
第六條 申報(bào)轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的高新技術(shù)成果須為基于核心技術(shù)研發(fā)，首次實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化并形成樣品、樣機(jī)或服務(wù)的項(xiàng)目，同時(shí)應(yīng)當(dāng)符合以下條件：
（一）項(xiàng)目的核心技術(shù)屬于《國(guó)家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》規(guī)定的范圍。
（二）項(xiàng)目的核心技術(shù)擁有受中國(guó)法律保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的類型包括：近3年內(nèi)獲得授權(quán)的發(fā)明專利、登記的集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)；近2年內(nèi)獲得授權(quán)的實(shí)用新型專利、登記的軟件著作權(quán)。項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)是通過(guò)自主研發(fā)、受讓等方式，獲得在技術(shù)上發(fā)揮核心支持作用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)。
獲得1類、2類新藥的藥品注冊(cè)證書，且在新藥監(jiān)測(cè)期的項(xiàng)目；或近一年內(nèi)首次取得國(guó)內(nèi)三類醫(yī)療器械注冊(cè)證的項(xiàng)目，其核心技術(shù)獲得發(fā)明專利授權(quán)的，可不受上述專利年限限制。
（三）項(xiàng)目所形成的產(chǎn)品應(yīng)有第三方出具的產(chǎn)品質(zhì)量性能檢測(cè)報(bào)告。屬醫(yī)藥、醫(yī)療器械、農(nóng)藥、計(jì)量器具、壓力容器、郵電通信等有特殊行業(yè)管理要求的，須具有相關(guān)行業(yè)主管部門批準(zhǔn)頒發(fā)的產(chǎn)品生產(chǎn)許可。屬國(guó)家實(shí)施強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的產(chǎn)品，必須通過(guò)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證。
（四）項(xiàng)目所形成的產(chǎn)品（服務(wù)）屬于工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照、事業(yè)單位法人證書的經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)。
（五）項(xiàng)目的總體技術(shù)與其它同類產(chǎn)品（服務(wù)）相比具有良好的創(chuàng)新性和先進(jìn)性，并具有潛在的經(jīng)濟(jì)效益和較好的市場(chǎng)前景。
第七條 申報(bào)項(xiàng)目屬以下情形之一的，優(yōu)先予以認(rèn)定：
（一）支持原創(chuàng)性科技成果的轉(zhuǎn)化，支持國(guó)家和本市重大重點(diǎn)領(lǐng)域關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)形成的轉(zhuǎn)化成果，支持產(chǎn)業(yè)鏈核心環(huán)節(jié)、占據(jù)價(jià)值鏈高端地位的成果轉(zhuǎn)化。
（二）支持具有較強(qiáng)開(kāi)放式創(chuàng)新能力的項(xiàng)目單位，通過(guò)訂立技術(shù)開(kāi)發(fā)、轉(zhuǎn)讓、許可、咨詢或者服務(wù)等技術(shù)合同，促進(jìn)科技成果的研發(fā)、轉(zhuǎn)化、應(yīng)用和推廣。
第八條 申報(bào)項(xiàng)目屬于以下情形之一的，不予認(rèn)定：
（一）一般性的工藝改進(jìn)或產(chǎn)品改型所形成的產(chǎn)品（服務(wù)）；
（二）已形成規(guī)模銷售（提供）的成熟產(chǎn)品（服務(wù)）；
（三）食品、保健品、飲料、化妝品、服裝、家具、家用電器、工藝品、辦公用品等常規(guī)日用產(chǎn)品。
第三章 認(rèn)定程序
第九條 轉(zhuǎn)化項(xiàng)目認(rèn)定采取全年受理、線上審核、分批認(rèn)定的方式。
第十條 申報(bào)單位通過(guò)全市“一網(wǎng)通辦”平臺(tái)提出申請(qǐng)，在線提交材料主要包括：
（一）上海市高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目認(rèn)定申請(qǐng)書；
（二）項(xiàng)目相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)證明文件：發(fā)明專利證書、實(shí)用新型專利證書、專利登記簿副本、軟件著作權(quán)登記證書、集成電路布圖設(shè)計(jì)登記證書等；
（三）申報(bào)單位上年度的財(cái)務(wù)報(bào)表，及項(xiàng)目申報(bào)前1個(gè)月的資產(chǎn)負(fù)債表；
（四）第三方出具的產(chǎn)品質(zhì)量性能檢測(cè)報(bào)告，有特殊行業(yè)管理要求的產(chǎn)品，須提供特殊行業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證；屬國(guó)家實(shí)施強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的產(chǎn)品，須提供強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證證書；
（五）企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)通過(guò)聯(lián)合開(kāi)發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓/許可、作價(jià)入股等方式在滬轉(zhuǎn)化的，應(yīng)提交雙方技術(shù)交易合同。本市技術(shù)合同認(rèn)定登記憑證可替代雙方技術(shù)交易合同，作為交易真實(shí)性的審核依據(jù)。
（六）申報(bào)單位認(rèn)為需要提供的其他輔助證明材料。
申報(bào)單位應(yīng)對(duì)所提供材料的真實(shí)性、完整性、有效性和合法性負(fù)責(zé)，并依法接受有關(guān)部門的監(jiān)督檢查。
第十一條 各區(qū)科技行政主管部門應(yīng)按本辦法第五條、第六條、第七條、第八條和第十條規(guī)定，對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行審核，對(duì)符合條件的項(xiàng)目予以受理、推薦。
項(xiàng)目管理中心對(duì)推薦項(xiàng)目進(jìn)行匯總、抽查，對(duì)抽查不符合條件的退回相關(guān)區(qū)科技行政主管部門重新審核。
第十二條 市科委定期組織專家評(píng)審。項(xiàng)目評(píng)審所需專家應(yīng)當(dāng)根據(jù)上海市科技專家?guī)旃芾淼南嚓P(guān)規(guī)定選取和使用。專家按照獨(dú)立公正的原則對(duì)申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)分和評(píng)價(jià)，結(jié)合項(xiàng)目的戰(zhàn)略性與重要性、創(chuàng)新性、知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況等情況，賦予項(xiàng)目技術(shù)貢獻(xiàn)系數(shù)；根據(jù)核心技術(shù)轉(zhuǎn)化能力，測(cè)算項(xiàng)目核心技術(shù)價(jià)值占比。
第十三條 市科委會(huì)同市財(cái)政局、市稅務(wù)局、市人力資源和社會(huì)保障局定期會(huì)商。根據(jù)專家評(píng)審意見(jiàn)，形成擬認(rèn)定項(xiàng)目名單，審定項(xiàng)目技術(shù)貢獻(xiàn)系數(shù)和核心技術(shù)價(jià)值占比。對(duì)專家評(píng)審非共識(shí)項(xiàng)目，通過(guò)會(huì)商確定結(jié)論；無(wú)法確定結(jié)論的，由市科委組織專家進(jìn)行復(fù)審后確定。
第十四條 擬認(rèn)定項(xiàng)目名單通過(guò)“上海科技”網(wǎng)向社會(huì)公示，公示期為5個(gè)工作日。對(duì)公示沒(méi)有異議的，予以認(rèn)定；對(duì)有異議的項(xiàng)目進(jìn)行復(fù)核審查，情況屬實(shí)的取消認(rèn)定資格。
第十五條 市科委通過(guò)“上海科技”網(wǎng)向社會(huì)公告認(rèn)定項(xiàng)目名單，并向申報(bào)單位頒發(fā)“上海市高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目證書”。
第四章 認(rèn)定項(xiàng)目管理
第十六條 轉(zhuǎn)化項(xiàng)目認(rèn)定的政策有效期為自認(rèn)定次月起2年，項(xiàng)目核心技術(shù)擁有國(guó)內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)或集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)的項(xiàng)目，有效期為3年。
第十七條 轉(zhuǎn)化項(xiàng)目一經(jīng)認(rèn)定，其項(xiàng)目名稱及認(rèn)定申請(qǐng)書的內(nèi)容不再變更。項(xiàng)目單位如有變更的，應(yīng)向項(xiàng)目管理中心提出變更申請(qǐng)，經(jīng)項(xiàng)目管理中心復(fù)核后報(bào)市科委，市科委重新核發(fā)項(xiàng)目證書，項(xiàng)目編號(hào)和有效期不變。
第十八條 項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)定期按要求報(bào)送轉(zhuǎn)化項(xiàng)目實(shí)施情況。項(xiàng)目單位如有虛報(bào)、瞞報(bào)等行為的，或累計(jì)兩年未填報(bào)項(xiàng)目轉(zhuǎn)化實(shí)施情況的，將取消其轉(zhuǎn)化項(xiàng)目認(rèn)定資格，停止其繼續(xù)享受有關(guān)優(yōu)惠政策的待遇，并納入科研信用記錄。3年內(nèi)不再受理該單位轉(zhuǎn)化項(xiàng)目認(rèn)定申請(qǐng)。
第十九條 各區(qū)科技行政主管部門應(yīng)做好本區(qū)域轉(zhuǎn)化項(xiàng)目跟蹤工作。鼓勵(lì)國(guó)有企業(yè)集團(tuán)、高新園區(qū)、科技企業(yè)孵化器等有關(guān)單位積極開(kāi)展所屬企業(yè)或服務(wù)單位轉(zhuǎn)化項(xiàng)目認(rèn)定的組織與服務(wù)工作。
第五章 附 則
第二十條 本辦法由市科委會(huì)同市財(cái)政局、市稅務(wù)局、市人力資源和社會(huì)保障局負(fù)責(zé)解釋。
第二十一條 本辦法自2020年11月18日起施行，有效期至2025年11月17日。