滬公網安備 31011502019128號
2024年度《徐匯區關于推進企業改制上市工作的扶持辦法》申報指南
根據《徐匯區關于推進企業改制上市工作的扶持辦法》（徐金融辦發〔2022〕9號）文件精神，組織開展2024年度徐匯區關于推進企業改制上市工作的扶持辦法政策申報工作，現將申報工作有關事項通知如下：
一、申報條件
注冊納稅在徐匯區，信用記錄良好的企業，包括上市企業、掛牌企業、上市企業儲備庫企業、股權投資企業或金融類機構、保薦機構、主辦券商、基金等專業化服務企業等。
二、扶持內容及標準
（一）支持企業境內外上市掛牌
1、降低企業股改成本。對以上市（掛牌）為目的改制為股份有限公司的，且已在上海證監局輔導備案、或在全國中小企業股份轉讓系統或上海股權交易中心掛牌、或境外上市已在中國證監會備案的企業，按實際發生中介費用的50%，給予最高50萬元的股改補貼。
2、鼓勵企業申報境內上市。對于通過中國證券監督管理委員會上海監管局輔導驗收，且已經被交易所受理申報的企業，按實際發生中介費用的50%，給予最高100萬元的上市扶持。成功上市的，再給予最高350萬元的上市獎勵。對在科創板發行上市的企業，在申報扶持和上市獎勵的基礎上，經認定最高再給予一次性獎勵100萬元。
3、支持企業境外上市。對以國內公司直接在境外上市的企業，經認定最高給予500萬元上市扶持；對以境外主體在境外上市，且上市募集資金70%以上投資在徐匯區的企業，經認定最高給予徐匯區設立主體500萬元上市扶持。
4、支持企業掛牌交易。對在新三板首次掛牌的企業，基礎層企業經認定最高給予一次性獎勵75萬元，創新層企業經認定最高給予一次性獎勵100萬元。企業從基礎層調入創新層，經認定最高給予一次性獎勵25萬。
對于在上海股交中心N板首次掛牌的企業，經認定最高給予一次性獎勵50萬元。對于在E板首次掛牌的企業，經認定最高給予一次性獎勵30萬元。對于在Q板（專精特新板）首次上線展示的企業，經認定最高給予一次性獎勵10萬元。
上述掛牌企業成功轉板上市的，經認定最高給予500萬元的差額部分扶持。
5、支持企業遷入本區。對新遷入企業（含紅籌回歸企業），遷入后兩年內上市的，除享受以上獎勵外，經認定最高另給予一次性獎勵50萬元；遷入后兩年內在新三板首次掛牌的，除享受以上獎勵外，經認定最高另給予一次性獎勵25萬元；遷入后兩年內在N板首次掛牌的，除享受以上獎勵外，經認定最高另給予一次性獎勵10萬元；遷入后兩年內在E板首次掛牌的，除享受以上獎勵外，經認定最高另給予一次性獎勵5萬元。
（二）積極引進上市企業
1、對在境內外資本市場上采用買殼（借殼）方式上市的企業，依法將工商和稅務注冊遷入我區后，經認定最高給予一次性獎勵500萬元。
2、對區外注冊已在境內外資本市場首次公開發行上市的企業，依法將工商和稅務注冊遷入我區后，經認定最高給予一次性獎勵500萬元。
3、徐匯區內股權投資企業或金融類機構投資并培育上市、掛牌的，或投資引進上市、掛牌企業的，經認定給予項目運營
補貼。被投資企業2023年之后成功在境內外上市的，經認定最高給予股權投資企業或金融類機構投資額的1%且不超過50萬元的扶持；被投資企業2023年之后在新三板首次掛牌的，經認定最高給予股權投資企業或金融類機構投資額的1%且不超過10萬元的扶持；被投資企業2023年之后在N板首次掛牌的，經認定最高給予股權投資企業或金融類機構投資額的1%且不超過5萬元的扶持。被投資企業為注冊納稅地為徐匯區。
4、對徐匯區內保薦機構、主辦券商等上市服務企業引入的企業，如在兩年內實現在境內外資本市場上市掛牌，經認定最高給予引入該企業的上市服務企業按相應企業獲得獎勵的10%予以獎勵。
（三）支持已上市企業做大做強
1、對已上市企業2023年之后通過配股、增發新股、發行可轉換債券等方式成功再融資，且募集資金70%以上已經完成投入徐匯區的企業，按實際發生中介費用的50%，經認定最高給予100萬元的扶持；
2、對于已上市企業主導實施并購的，且被并購企業2023年之后依法將工商和稅務注冊遷入我區，國內并購經認定最高
給予并購成本50%且不超過200萬元的扶持；對數字經濟、生命健康等重點領域科技企業實施跨境并購的，經認定最高給予并購成本50%且不超過500萬元的扶持。
（四）支持企業發債融資
1、支持企業發行國家倡導的創新型金融產品，發行時間在2023年之后，且募集資金70%以上投資在徐匯區的企業，經認定最高給予發行費用50%且不超過300萬元的扶持。
2、支持科創企業發行科技創新債、創新創業債、綠色債等創新品種公司債券，發行時間在2023年之后，且募集資金70%以上投資在徐匯區的企業，經認定最高給予發行費用50%且不超過200萬元的扶持。
3、支持科創企業發行中小企業私募債、集合債、集合票據、在上海股權托管交易中心發行可轉換為股票的公司債券等，發行時間在2023年之后，且募集資金70%以上投資在徐匯區的企業，經認定最高給予發行費用50%且不超過100萬元的扶持。
4、鼓勵徐匯區內券商、基金等金融機構開展產品創新，服務區域發展，對協助區內企業通過創新型金融產品募集資金，
產品發行時間在2023年之后，且募集資金70%以上投資在徐匯區的企業，經認定最高給予一次性獎勵100萬元。
三、申報材料
1、徐匯區《徐匯區金融專項資金申請表》；
2、企業相關情況說明及真實性承諾（包括企業概況、經營發展、企業上市/掛牌/并購重組/發債融資等）計劃及情況、當前進程和申報材料及其附屬文件真實性的承諾等）；
3、企業做股份制改造的相關注冊登記證件復印件（申請股改扶持資金需提供）；
4、企業與券商、會計師事務所、律師事務所、資產評估公司等上市/掛牌/并購重組/發債融資等服務機構簽訂的服務協議、合同，相關中介費用發票明細匯總表、相關付款憑證和發票復印件（僅申報成功上市獎勵的，免交此材料）；
5、能證明企業所處上市/掛牌/發債融資/并購重組階段的相關輔導和發行審核機構證明文件；企業在境外上市/實施發債融資/并購重組的，還需要提供律師事務所出具的《法律意見書》，包括公司相關構架圖、融資主體、募資投向等；
6、企業上一年度審計報告及最近一期會計報告，上一年度納稅證明；
7、企業已獲得上市等相關補貼相關撥款憑證復印件。
以上材料根據企業申請事項選擇提供，均須加蓋企業公章，其中紙質材料一式兩份，PDF掃描電子檔一份。
四、申報流程
1、申報書面材料可于工作日上午8:30-11:30，下午1:30-5:30遞交至上海市徐匯區商務委員會，地址：上海市徐匯區漕溪北路366號1號樓12樓1208金融服務科；電子材料發送至dongjia@xh.sh.cn。
聯系人為董老師，聯系電話：021-54255515，18616518727；徐老師，聯系電話：021-54255515，18800233171。
2、企業應于2024年5月31日前提交相關申請材料（含書面和電子材料），并對材料的真實性、完整性負責。
3、徐匯區商務委負責材料初審工作，根據企業申報情況安排實地走訪、訪談等工作。
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