滬公網(wǎng)安備 31011502019128號(hào)
2021年度外商投資企業(yè)信息報(bào)告監(jiān)督檢查工作的通知
滬商外資〔2021〕259號(hào)
各有關(guān)單位：
為保障外商投資信息報(bào)告制度有效實(shí)施，切實(shí)做好對(duì)外國(guó)投資者或外商投資企業(yè)履行信息報(bào)告義務(wù)的監(jiān)督檢查工作，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，為穩(wěn)外資工作提供支撐，依據(jù)《中華人民共和國(guó)外商投資法》《中華人民共和國(guó)外商投資法實(shí)施條例》和商務(wù)部、市場(chǎng)監(jiān)管總局《外商投資信息報(bào)告辦法》以及《上海市外商投資條例》，現(xiàn)就本市2021年度外商投資信息報(bào)告監(jiān)督檢查工作有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、檢查分類和對(duì)象
外商投資信息報(bào)告檢查分為初始、變更報(bào)告檢查和年度報(bào)告檢查兩種。
（一） 初始、變更報(bào)告檢查的對(duì)象為：2021年1月1日以來通過國(guó)家企業(yè)登記注冊(cè)系統(tǒng)報(bào)送并公示初始、變更報(bào)告信息的外商投資企業(yè)。
（二）年度報(bào)告檢查的對(duì)象為：2021年1月1日以來通過國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)報(bào)送并公示報(bào)告信息的外商投資企業(yè)。
二、檢查時(shí)間
集中檢查時(shí)間從本通知下發(fā)之日起至2021年12月15日，各單位應(yīng)于2021年12月20日將監(jiān)督檢查情況報(bào)市商務(wù)委（外資管理處）。
三、檢查方式
外商投資信息報(bào)告檢查工作主要采取不定向或者定向抽查方式，按照“雙隨機(jī)、一公開”的要求開展。
（一）不定向抽查：根據(jù)外商投資企業(yè)（機(jī)構(gòu)）的統(tǒng)一社會(huì)信用代碼，按照一定的比例隨機(jī)抽取本區(qū)域內(nèi)外商投資企業(yè)（機(jī)構(gòu)），分別生成初始、變更報(bào)告和年度報(bào)告的抽查名單。
（二）定向抽查：根據(jù)外商投資企業(yè)（機(jī)構(gòu)）的投資規(guī)模、經(jīng)營(yíng)規(guī)模、所屬行業(yè)、所在區(qū)域等特征，按照風(fēng)險(xiǎn)程度，自行確定適當(dāng)?shù)某椴楸壤S機(jī)抽取本區(qū)域內(nèi)外商投資企業(yè)（機(jī)構(gòu)），生成抽查名單。
（三）抽查比例：各單位可根據(jù)本區(qū)域?qū)嶋H情況，對(duì)初始、變更報(bào)告以及年度報(bào)告分別采取不定向抽查或定向抽查來確定企業(yè)名單，初始、變更報(bào)告抽查的企業(yè)數(shù)應(yīng)不低于2021年提交初始、變更報(bào)告企業(yè)數(shù)的3%，年度報(bào)告抽查的企業(yè)數(shù)應(yīng)不低于參加2021年年度報(bào)告企業(yè)數(shù)的3%。
四、檢查材料
（一）初始、變更報(bào)告檢查時(shí)，被抽查的外商投資企業(yè)需提交如下材料（均為復(fù)印件）：
1、經(jīng)市場(chǎng)監(jiān)管部門備案的章程；
2、出資證明（如驗(yàn)資報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表、銀行進(jìn)賬單等）；
3、股權(quán)結(jié)構(gòu)圖（追溯實(shí)際控制人）；
4、增資協(xié)議；股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同（如有增資、股轉(zhuǎn)情況）；
5、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告（涉及并購交易的）。
（二）年度報(bào)告檢查時(shí)，被抽查的外商投資企業(yè)需提交如下材料：
1、經(jīng)市場(chǎng)監(jiān)管部門備案的章程；
2、出資證明（如驗(yàn)資報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表、銀行進(jìn)賬單等）；
3、股權(quán)結(jié)構(gòu)圖（追溯實(shí)際控制人）；
4、審計(jì)報(bào)告或財(cái)務(wù)報(bào)表；
5、完稅證明。
五、有關(guān)要求
（一）強(qiáng)化事中事后監(jiān)管責(zé)任意識(shí)。各單位要高度重視，充分認(rèn)識(shí)信息報(bào)告監(jiān)督檢查工作是貫徹落實(shí)《外商投資法》《外商投資法實(shí)施條例》的重要舉措，是穩(wěn)外資工作的重要內(nèi)容，認(rèn)真開展信息報(bào)告監(jiān)督檢查工作，維護(hù)外商投資信息報(bào)告制度權(quán)威性，提高數(shù)據(jù)報(bào)送質(zhì)量，為做好穩(wěn)外資工作提供數(shù)據(jù)支撐和決策依據(jù)。
（二）依法監(jiān)管認(rèn)真履職。一是要按照《外商投資信息報(bào)告辦法》及商務(wù)部《外商投資信息報(bào)告監(jiān)督檢查指引》和本通知要求，落實(shí)監(jiān)管責(zé)任，開展對(duì)外商投資信息報(bào)告的監(jiān)督檢查工作。要按照權(quán)力清單、責(zé)任清單制度的相關(guān)要求，主動(dòng)對(duì)接同級(jí)審改部門，將信息報(bào)告監(jiān)督檢查納入權(quán)力清單和責(zé)任清單，依法依規(guī)開展監(jiān)督檢查工作。二是要主動(dòng)對(duì)接同級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門及相關(guān)執(zhí)法部門，探索開展跨部門聯(lián)合檢查，形成監(jiān)管合力，并做好加強(qiáng)檢查人員的專業(yè)培訓(xùn)、建立檢查人員名錄庫等工作。三是應(yīng)當(dāng)制作檢查工作記錄表，如實(shí)記載檢查情況，并將啟動(dòng)監(jiān)督檢查方式、監(jiān)督檢查人員和時(shí)間，以及下達(dá)檢查通知、補(bǔ)報(bào)/更正通知、責(zé)令整改通知等情況記入外商投資信息報(bào)告系統(tǒng)。四是根據(jù)《外商投資法》第三十七條、《外商投資信息報(bào)告辦法》第二十五條的規(guī)定，對(duì)檢查對(duì)象接到檢查機(jī)構(gòu)責(zé)令改正通知后未在20個(gè)工作內(nèi)改正的，依照《上海市人民政府關(guān)于將本市商務(wù)領(lǐng)域行政處罰職責(zé)由市場(chǎng)監(jiān)管部門集中行使的決定》（滬府規(guī)〔2020〕34號(hào)），移交同級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門予以處罰。
本通知未盡事宜，請(qǐng)按照《外商投資信息報(bào)告監(jiān)督檢查指引》執(zhí)行。
附件：外商投資信息報(bào)告監(jiān)督檢查指引
上海市商務(wù)委員會(huì)
2021年10月22日
（此件依申請(qǐng)公開發(fā)布）
（聯(lián)系人：陳雪萍 電話：23110723）
附件：https://sww.sh.gov.cn/xxgkzcwjwgtzgl/20211122/35cf6e744952420b99aedb672f213e3e.html