關(guān)于印發(fā)《上海市實施專利轉(zhuǎn)化專項計劃 工作方案（2021-2023）》的通知
各區(qū)人民政府、各有關(guān)部門：
按照財政部辦公廳、國家知識產(chǎn)權(quán)局辦公室《關(guān)于實施專利轉(zhuǎn)化專項計劃 助力中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的通知》要求，為提升上海高校院所專利轉(zhuǎn)化實施效益，促進上海專利技術(shù)成果更多惠及中小企業(yè)發(fā)展，現(xiàn)結(jié)合本地實際制定《上海市實施專利轉(zhuǎn)化專項計劃工作方案（2021-2023）》并印發(fā)給你們。該方案自印發(fā)之日起施行。
上海市知識產(chǎn)權(quán)局
上海市市場監(jiān)督管理局
上海市財政局
2021年4月25日
上海市實施專利轉(zhuǎn)化專項計劃工作方案
（2021-2023）
按照財政部辦公廳、國家知識產(chǎn)權(quán)局辦公室《關(guān)于實施專利轉(zhuǎn)化專項計劃 助力中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的通知》要求，為提升上海高校院所專利轉(zhuǎn)化實施效益，促進上海專利技術(shù)成果更多惠及中小企業(yè)發(fā)展，現(xiàn)結(jié)合上海實際，制定本方案。
一、指導思想
以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入貫徹習近平總書記關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)工作的系列重要講話精神，緊扣專利工作助力上海中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的主題，緊貼專利供給滿足上海中小企業(yè)發(fā)展需求的主線，以更高水平的專利信息利用、更為有效的專利運營服務和更加暢通的專利技術(shù)流轉(zhuǎn)渠道，推動上海高校院所、國有企業(yè)“沉睡專利”向中小企業(yè)實施轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，充分釋放和大力彰顯專利資源的創(chuàng)新價值、經(jīng)濟效益和社會效應，為上海經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展注入新動能、塑造新優(yōu)勢。
二、工作任務
（一）實現(xiàn)上海專利運營服務體系建設的擴圍提級
放大浦東新區(qū)、徐匯區(qū)開展國家知識產(chǎn)權(quán)運營服務體系重點城市建設項目的先試先行效應，梳理總結(jié)有效模式和有益經(jīng)驗，在全市全面啟動專利運營服務體系高標準建設工程。通過系統(tǒng)規(guī)劃和統(tǒng)籌安排、市區(qū)聯(lián)動和各方協(xié)同、政府引導和政策扶持、項目布局和載體搭建、服務優(yōu)化和功能強化、人才培養(yǎng)和典型培樹等路徑，推動上海專利運營服務體系建設擴大規(guī)模、完善結(jié)構(gòu)、暢通渠道、提升能級、釋放效能，構(gòu)建形成“運營理念深入人心、運營體系要素完備、運營服務優(yōu)質(zhì)便捷、運營成效顯著彰顯”的上海專利運營服務生態(tài)系統(tǒng)。
（二）破解長期制約上海專利轉(zhuǎn)化工作的瓶頸障礙
瞄準上海7000余家國有企業(yè)的2.2萬余件有效專利、近70所普通高校的3.3萬余件有效專利、近300家科研院所的近2萬件有效專利以及44萬家中小企業(yè)，著眼解決流轉(zhuǎn)渠道不順暢問題，著力在專利技術(shù)供給上下功夫，通過大數(shù)據(jù)手段分析篩選出一批可以許可中小企業(yè)實施的專利技術(shù)；著眼解決供需信息不對稱問題，著力在專利技術(shù)對接上下功夫，組織開展高校院所、國有企業(yè)與中小企業(yè)的專利技術(shù)對接活動，支持服務機構(gòu)幫助中小企業(yè)獲取目標專利；著眼解決實施轉(zhuǎn)化缺資金問題，在知識產(chǎn)權(quán)金融服務上下功夫，促進中小企業(yè)專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。
（三）打造助力上海中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的發(fā)展環(huán)境
以實施專利轉(zhuǎn)化專項計劃為契機，引導中小企業(yè)增強專利運營的自覺意識和實務能力，加強高價值專利的挖掘培育和運用轉(zhuǎn)化；推動商業(yè)銀行、保險公司、證券公司、投資基金等金融機構(gòu)增加知識產(chǎn)權(quán)金融產(chǎn)品，擴大知識產(chǎn)權(quán)金融規(guī)模，為中小企業(yè)融資紓困解難；提升知識產(chǎn)權(quán)服務機構(gòu)、服務平臺的服務水準，優(yōu)化服務工具和服務方案，促進專利技術(shù)供需對接、質(zhì)押融資銀企對接和轉(zhuǎn)化實施市場對接；形成政府相關(guān)部門之間齊抓共推的工作合力，以顯著提高上海專利轉(zhuǎn)化績效為目標牽引，下好工作一盤棋，打好政策組合拳，唱響發(fā)展協(xié)奏曲。
三、工作目標
通過三年努力，使上海專利轉(zhuǎn)化運用的激勵機制更加有效、供需對接更加順暢、轉(zhuǎn)化實施更加充分、工作體系更加完善，市場服務更加便利，中小企業(yè)創(chuàng)新能力得到大幅度提升，知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展得到強有力支撐。具體實現(xiàn)以下績效目標：
——2021-2023年上海專利商標質(zhì)押融資金額年均增幅達到30%以上，專利商標質(zhì)押融資項目數(shù)量年均增幅達到20%以上，三年內(nèi)專利商標質(zhì)押融資金額總額達到150億元以上。
——2021-2023年上海中小企業(yè)接受相關(guān)主體轉(zhuǎn)讓、許可、作價入股的專利數(shù)量、成交金額、實際到賬金額年均增幅達到20%以上。
——2021-2023年上海高校院所轉(zhuǎn)讓、許可、作價入股的專利數(shù)量、成交金額、實際到賬金額年均增幅達到20%以上。
——相關(guān)中小微企業(yè)專利產(chǎn)品備案和相關(guān)專利實施情況年均增幅達到20%以上。
——政策惠及的中小微企業(yè)數(shù)量及其營業(yè)收入、就業(yè)人數(shù)保持逐年遞增態(tài)勢。
四、工作舉措
（一）摸清專利底數(shù)
（1）委托知識產(chǎn)權(quán)服務機構(gòu)、組織6000名中小企業(yè)服務專員分別對高校院所與國有企業(yè)專利技術(shù)供給、中小企業(yè)專利技術(shù)需求進行調(diào)查摸底，形成專利技術(shù)供需目錄。（2）委托知識產(chǎn)權(quán)服務機構(gòu)對高校院所尚未轉(zhuǎn)化的“沉睡專利”數(shù)據(jù)進行深度加工，將“專利語言”改寫為“技術(shù)語言”，并關(guān)聯(lián)專利發(fā)明人團隊等信息，豐富專利信息供給內(nèi)容，形成專利技術(shù)供給產(chǎn)品。（3）面向國有企業(yè)征集較為成熟、實施難度不大、可向中小企業(yè)許可的專利技術(shù)，并明確專利技術(shù)許可條件。（市知識產(chǎn)權(quán)局、市經(jīng)濟和信息化委、市教委、市科委、市衛(wèi)健委、市國資委）
（二）開展供需對接
依托國家知識產(chǎn)權(quán)運營公共服務平臺國際運營（上海）試點平臺、上海知識產(chǎn)權(quán)交易中心、國家技術(shù)轉(zhuǎn)移東部中心、上海技術(shù)交易所以及高校院所知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運營中心、院士成果展示與轉(zhuǎn)化中心等載體，開展以下供需對接工作：（4）線上集中發(fā)布專利技術(shù)供需目錄和專利技術(shù)供給產(chǎn)品，線下組織高校院所、國有企業(yè)深入中小企業(yè)開展專利技術(shù)對接活動。（5）舉辦專利技術(shù)產(chǎn)品推介會、拍賣會等活動，支持中小企業(yè)實施轉(zhuǎn)化專利技術(shù)。（6）鼓勵高校院所、國有企業(yè)采用“開放許可”方式分享專利技術(shù)，通過先使用后繳納許可費等方式，降低中小企業(yè)專利技術(shù)獲取門檻。（7）鼓勵高校、科研院所探索建立規(guī)范、便捷、開放的專利快速許可等新型許可模式，提前設定清晰、合理的專利技術(shù)許可條件，簡化許可流程，鼓勵降低面向中小企業(yè)特別是初創(chuàng)企業(yè)的專利技術(shù)使用資金成本，解決高校院所在專利許可過程中所面臨的商業(yè)談判時間長、合同條款過于復雜等問題。（8）建設“沉睡專利”推廣運用平臺，精準分析中小企業(yè)技術(shù)需求，鼓勵和支持“沉睡專利”等專利技術(shù)持有人對中小企業(yè)降低轉(zhuǎn)讓、許可費門檻或采用先免費許可、后有償轉(zhuǎn)化等方式，并提供后續(xù)技術(shù)指導，增加專利技術(shù)有效供給；積極向中小企業(yè)宣傳“沉睡專利”推廣運用平臺，指導線上檢索專利技術(shù)，有效利用“互聯(lián)網(wǎng)+”模式，鼓勵與專利技術(shù)持有人或中介機構(gòu)進行線上供需對接和技術(shù)咨詢。（市知識產(chǎn)權(quán)局、市經(jīng)濟和信息化委、市教委、市科委、市衛(wèi)健委、市國資委）
（三）強化金融服務
（9）完善知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風險分擔機制，探索建立知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風險補償基金。（10）鼓勵上海各區(qū)完善知識產(chǎn)權(quán)金融扶持政策，對知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資、保險、證券化以及其他創(chuàng)新金融模式給予貼息、貼費、獎勵等支持。（11）開展知識產(chǎn)權(quán)金融服務“入園惠企”活動，加強銀企對接、銀園對接。（12）鼓勵知識產(chǎn)權(quán)保險創(chuàng)新，推動保險機構(gòu)在深化專利商標保險工作的基礎上，開發(fā)專利技術(shù)交易保險等新產(chǎn)品。（13）推動更多知識產(chǎn)權(quán)證券化產(chǎn)品落地，以高價值專利組合為基礎，鼓勵金融機構(gòu)學習借鑒證券化產(chǎn)品“浦東模式”，積極探索ABS、ABN業(yè)務發(fā)展新模式。（14）創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)金融服務，鼓勵金融機構(gòu)開展知識產(chǎn)權(quán)集合授信、投貸聯(lián)動、信托等信貸模式，幫助中小企業(yè)拓寬融資渠道。（市知識產(chǎn)權(quán)局、市地方金融監(jiān)管局、上海銀保監(jiān)局、各區(qū)政府）
（四）完善運營機制
（15）在高校院所、國有企業(yè)、行業(yè)龍頭企業(yè)、領(lǐng)軍企業(yè)以及產(chǎn)業(yè)園區(qū)、產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新平臺推動建立一批市場化運作的知識產(chǎn)權(quán)運營中心，圍繞產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域核心技術(shù)創(chuàng)新，推動高價值專利培育和轉(zhuǎn)化運用，通過交叉許可等方式，提升產(chǎn)業(yè)鏈整體技術(shù)水平。（16）圍繞上海重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向、關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域和知識產(chǎn)權(quán)密集型企業(yè)，著力建設一批高價值專利培育中心，顯著提升企業(yè)競爭實力和產(chǎn)業(yè)發(fā)展動能。（17）推動高價值專利擁有量處于全市前列的高校院所、企業(yè)申報高價值專利升級培育項目，圍繞“牽鼻子”“卡脖子”技術(shù)形成若干個高價值專利組合，并通過專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化投入生產(chǎn)實踐。（18）鼓勵行業(yè)龍頭企業(yè)、領(lǐng)軍企業(yè)聯(lián)合產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)及相關(guān)科研機構(gòu)、知識產(chǎn)權(quán)服務機構(gòu)組建產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟或知識產(chǎn)權(quán)運營聯(lián)合體。（19）在中小企業(yè)集聚、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源集中的科技園區(qū)建立專利運營服務集聚區(qū)，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)、資本、人才、交易、服務等資源集中的專利運營服務體系，推動專利許可轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押融資業(yè)務受理窗口向集聚區(qū)延伸。（市知識產(chǎn)權(quán)局、市經(jīng)濟和信息化委、市教委、市科委、市衛(wèi)健委、市國資委、各區(qū)政府）
（五）夯實工作基礎
（20）完善專利轉(zhuǎn)化領(lǐng)域相關(guān)扶持政策，加大對許可轉(zhuǎn)讓、知識產(chǎn)權(quán)金融、專利產(chǎn)品備案等工作的政策傾斜力度；加強知識產(chǎn)權(quán)扶持政策與科技政策、產(chǎn)業(yè)政策、區(qū)域政策的銜接，發(fā)揮政策迭加效應。（21）充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)服務機構(gòu)在專利供需對接中的橋梁作用，選擇一批知識產(chǎn)權(quán)品牌服務機構(gòu)，參與專利供需目錄編制、專利供給產(chǎn)品開發(fā)、專利供需雙方對接、高價值專利升級培育項目。（22）設立“專利運營特派員”制度，在全市知識產(chǎn)權(quán)服務機構(gòu)中，擇優(yōu)遴選出一批業(yè)務能力強、專業(yè)素養(yǎng)高、服務質(zhì)量好的業(yè)務骨干，深入高校院所、國有企業(yè)和中小企業(yè)，為開展專利轉(zhuǎn)化工作提供點對點的精準服務。（23）依托上海市知識產(chǎn)權(quán)服務中心、上海市知識產(chǎn)權(quán)服務行業(yè)協(xié)會等機構(gòu)，面向高校院所、國有企業(yè)和中小企業(yè)開展專利運營實務培訓、業(yè)務研討等活動。（24）發(fā)揮典型示范引領(lǐng)作用，以專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效、專利技術(shù)產(chǎn)品營收、吸納就業(yè)人數(shù)等績效為依據(jù)，認定一批“專利運營標桿單位”，評選一批“專利運營典型案例”。（25）引導企業(yè)進行專利產(chǎn)品備案，并做好專利技術(shù)交易備案登記工作。（市知識產(chǎn)權(quán)局）
五、組織保障
（一）建立工作協(xié)同機制
為確保專利轉(zhuǎn)化專項計劃有序?qū)嵤墒兄R產(chǎn)權(quán)局牽頭，會同市經(jīng)濟信息化委、市教委、市科委、市財政局、市衛(wèi)建委、市地方金融監(jiān)管局、市國資委、各區(qū)政府等有關(guān)部門共同推進專利轉(zhuǎn)化專項計劃。
（二）加大工作宣傳力度
組織開展政策宣講活動，深入高校院所、國有企業(yè)、中小企業(yè)開展專利轉(zhuǎn)化專項計劃相關(guān)支持政策宣傳活動；利用知識產(chǎn)權(quán)宣傳周、知識產(chǎn)權(quán)萬里行等活動，通過社交媒體、互聯(lián)網(wǎng)等宣傳渠道，推廣典型案例和工作成效。
（三）強化工作績效評估
加強項目中期績效評價和檢查工作，定期對工作目標涉及的指標數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計監(jiān)測分析，根據(jù)數(shù)據(jù)反饋情況，向有關(guān)單位進行通報。
（四）規(guī)范財政資金使用
市財政局統(tǒng)籌安排市財政資金，支持本市專利轉(zhuǎn)化專項計劃工作方案的實施；嚴厲打擊非正常專利運營行為，對利用非正常專利運營套取資金的行為按照相關(guān)規(guī)定嚴肅處理，共同營造良好的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展環(huán)境。
《上海市實施專利轉(zhuǎn)化專項計劃工作方案（2021-2023）》任務分工表
PDF下載: 滬知局2021-17號.pdf